Грамотное решение вопросов обеспечения безопасности предприятия предполагает понимание юридических нюансов, связанных с проверками со стороны правоохранительных органов.

Еще не так давно в России существовало 4 правоохранительных ведомства: прокуратура, ФСБ, МВД и налоговая полиция (сегодня - уже три с учетом того, что налоговая полиция стала частью МВД). Все они имеют право расследовать уголовные дела и заниматься (исключая прокуратуру) оперативно-розыскной деятельностью. Но ни одно из них не уполномочено государством на плановые или внеплановые проверки хозяйственной деятельности. Лишь налоговая полиция могла участвовать в налоговых проверках предприятий совместно с налоговой инспекцией, да и то исключительно по запросу последней.

- Тогда что за интерес время от времени возникает у этих ведомств (прежде всего, конечно, у ОБЭП-УБЭП) то к одной фирме, то к другой? - спросите вы.

А интерес этот, в первую очередь, обусловлен установленной законом обязанностью этих органов реагировать на признаки уголовных преступлений (в данном случае прежде всего, конечно, - экономических преступлений) и разрешать вопрос о том, необходимо ли проведение следствия по тому или иному факту и привлечение к уголовной ответственности того или иного лица. Кроме того, органы внутренних дел имеют полномочия выявлять определенные законом административные правонарушения, скажем, в сфере розничной торговли или в сфере пользования радиосвязью. Например, отдел ОБППР ГУВД (отдел по борьбе с нарушениями в сфере потребительского рынка и услуг) проверяет у продавцов санитарные книжки, регистрацию в их паспортах, наличие лицензий и т.п. Причину для такой проверки предприятия можно найти всегда.

У предпринимателей чаще всего возникает вопрос: должны ли проверяющие сотрудники ОБЭП (УБЭП) предъявлять предписание от своего руководства? Ответ: к сожалению, пока нет.

Известный закон "О защите прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при проведении государственного контроля (надзора)", на самом деле, от полной свободы проверок со стороны милиции и от злоупотреблений при этих проверках отнюдь не защищает, и безопасности предприятия не гарантирует. Любой милиционер, предъявив удостоверение, считает возможным войти куда угодно и потребовать что пожелает. Правда, своим письмом от 05.02.2003 г. № 25/93 руководство московского ГУВД рекомендовало сотрудникам милиции проводить проверки только по письменному распоряжению начальства. Но рекомендация - не приказ.

И все таки юридические возможности для обеспечения безопасности предприятия и для борьбы с произволом есть. Для этого нужно лишь не бояться вымогателей в погонах (на самом деле, они далеко не всесильны) и главное - своевременно призвать на помощь опытного адвоката.

И даже когда вас пугают уголовным делом, бояться не нужно. Лучше попытаемся разобраться в некоторых важных юридических аспектах доследственной проверки (то есть, той самой проверки, по результатам которой решается вопрос о возможности возбуждения уголовного дела).

Уголовно-правовая компетенция правоохранительных органов определяется уголовно-процессуальным законом (УПК). Сориентироваться в целях обеспечения безопасности предприятия можно следующим образом. Так, если вас как руководителя предприятия вызывают в прокуратуру, возможно, с вами будут разговаривать о нарушении правил безопасности при проведении тех или иных работ; о преступлениях против экологии; о выпуске или продаже товаров, не отвечающих требованиям безопасности; о даче взяток, наконец.

Если к вашему предприятию проявляют интерес сотрудники ФСБ, значит, речь может пойти о контрабанде, незаконном экспорте, невозврате из-за границы валюты, терроризме, шпионаже, разглашении государственной тайны.

Если вашим предприятием заинтересовались органы внутренних дел (ОБЭП-УБЭП), значит, речь, возможно, будет вестись о хищении, мошенничестве, отмывании денежных средств, вымогательстве, подделке документов, незаконном предпринимательстве, о преступлениях в сфере компьютерной информации, т.е. об экономических преступлениях.

Какие преступления находились в сфере компетенции налоговой полиции, объяснять, думаю, уже не требуется. И компетенция эта (увы!) в настоящее время отошла к МВД, у которого в арсенале и так возможностей более чем достаточно.

К сказанному можно добавить, что расследование некоторых видов преступлений может находиться сразу в компетенции нескольких ведомств. В случае, когда у вас возникли сомнения относительно права того или иного органа интересоваться вашими делами на предмет обнаружения преступной деятельности, загляните в ст.151 УПК РФ. Если придете к твердому выводу, что представитель правоохранительного органа интересуется не теми правонарушениями, которые отведены указанной статьей для данного органа, значит, перед вами, скорее всего, «крыша» вашего конкурента.

Итак, если к вам или к вашему предприятию проявлен вполне официальный интерес со стороны одного из правоохранительных органов, в подавляющем большинстве случаев это означает, что ведется так называемая «доследственная проверка», или по-другому, проверка «в порядке статьи 144 УПК». Такая проверка должна быть немедленно организована, когда в правоохранительный орган поступает какая-либо официальная информация, указывающая на признаки совершенного преступления. Эта информация чаще всего возникает в форме заявления гражданина (организации) или в форме рапорта оперативного сотрудника (рапорт - это распространенный в органах МВД (ОБЭП-УБЭП) способ легализации оперативных данных). Такой официальный документ является поводом к возбуждению уголовного дела. Но на основании одного только документа, сколь бы весом он ни был, уголовное дело, как правило, не возбуждают. Чтобы возбудить уголовное дело и начать предварительное следствие, закон, кроме того, требует достаточности «данных, указывающих на признаки преступления».

Вот проблема дополнительного сбора таких данных и решается в ходе доследственной проверки, предельный срок которой, кстати, ограничен 10 днями (а в реальности может длиться несколько месяцев) с момента регистрации заявления (рапорта), послужившего основанием к проведению проверки. В данном контексте важно то, что заявление (рапорт) о совершенном преступлении должно быть обязательно зарегистрировано в существующей системе делопроизводства правоохранительного органа, иначе законных оснований не возникнет ни для проведения проверки, ни для возбуждения уголовного дела.

Из сказанного выше следуют два важных практических вывода.

Первый: никакой сотрудник правоохранительного органа не может по своему произволу и усмотрению проводить доследственную проверку на вашем предприятии или в отношении вас лично.

Второй: в вашем распоряжении считанные дни (на худой конец - недели), чтобы уладить свои проблемы, либо сделать все, чтобы создать юридические проблемы для самого проверяющего, и тем самым не допустить возбуждения уголовного дела (если вы, конечно, сами не заинтересованы в нем).

(Продолжение темы - в части 2. См. папку "Обеспечение безопасности")